3月26日，上交所網(wǎng)站顯示，已經(jīng)正式受理中科寒武紀(jì)科技股份有限公司（簡稱“寒武紀(jì)”）的科創(chuàng)板上市申請。

　　寒武紀(jì)成立于2016年，是國內(nèi)人工智能芯片領(lǐng)域知名獨角獸公司。此次科創(chuàng)板上市，公司選擇第二套上市標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)計市值不低于15億元；擬發(fā)行不超過4010萬股股份，募資28.01億元投入新一代云端訓(xùn)練芯片及系統(tǒng)項目、新一代云端推理芯片及系統(tǒng)項目、新一代邊緣端人工智能芯片及系統(tǒng)項目，以及補充流動資金。

　　寒武紀(jì)招股書顯示，公司自2016年3月成立以來一直專注于人工智能芯片產(chǎn)品的研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，致力于打造人工智能領(lǐng)域的核心處理器芯片，讓機器更好地理解和服務(wù)人類。公司核心人員在處理器芯片和人工智能領(lǐng)域深耕十余年，帶領(lǐng)公司研發(fā)了智能處理器指令集與微架構(gòu)等一系列自主創(chuàng)新關(guān)鍵技術(shù)。寒武紀(jì)表示，在人工智能芯片設(shè)計初創(chuàng)企業(yè)中，公司是少數(shù)己實現(xiàn)產(chǎn)品成功流片且規(guī)模化應(yīng)用的公司之一。 經(jīng)過不斷的研發(fā)積累，寒武紀(jì)產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)贏得高度認(rèn)可，廣泛應(yīng)用于消費電子、數(shù)據(jù)中心、云計算等諸多場景。采用公司終端智能處理器IP的終端設(shè)備己出貨過億臺；云端智能芯片及加速卡也己應(yīng)用到聯(lián)想、浪潮等國內(nèi)主流服務(wù)器廠商的產(chǎn)品中，并己實現(xiàn)量產(chǎn)出貨；邊緣智能芯片及加速卡的發(fā)布標(biāo)志著公司已形成全面覆蓋云端、邊緣段和終端場景的系列化智能芯片產(chǎn)品布局。

　　財務(wù)數(shù)據(jù)上，2017年-2019年，寒武紀(jì)營收規(guī)模分別為784.33萬元，1.17億元，4.44億元。由于智能芯片研發(fā)需要大量資本開支，過去三年，公司研發(fā)投入均超過營收規(guī)模，三年合計投入8.13億元進(jìn)行研發(fā)，是三年累計營收的142.93%。截至2020年2月29日，公司已獲得授權(quán)的專利供給65項，其中境內(nèi)專利共計50項，境外專利共計15項，PCT專利申請120項，正在申請中的境內(nèi)外專利共有1474項。截至2019年12月31日，公司擁有研發(fā)人員680人，占員工總?cè)藬?shù)的79.25%。

　　寒武紀(jì)的毛利率水平較高。2017年-2019年，公司綜合毛利率分別為99.96%、99.90%及68.19%，2019年毛利率下降是因為2019年公司拓展了云端智能芯片及加速卡、智能計算集群系統(tǒng)業(yè)務(wù)。 不過，寒武紀(jì)目前尚未盈利且存在累計未彌補虧損，主要原因是公司研發(fā)支出較大，產(chǎn)品仍在市場拓展階段，且報告期內(nèi)因股權(quán)激勵計提的股份支付金額較大。2017年~2019年，公司歸母凈利潤分別為-3.81億元、-4104.65萬元和-11.79億元，扣非后歸母凈利潤分別為-2886.07萬元、-1.72億元和-3.77億元，截至2019年12月31日，公司累計未分配利潤為-8.55億元。2017年-2019年，公司分別確認(rèn)支付股份支付費用3.64億元、17.48萬元、9.44億元。

　　招股書也介紹了新冠肺炎疫情可能帶來的風(fēng)險。招股書稱，疫情對公司供應(yīng)商供貨能力帶來影響，從而可能導(dǎo)致公司無法履約和上門技術(shù)支持等；疫情還可能導(dǎo)致公司部分智能計算集群業(yè)務(wù)的建設(shè)實施延后，或者導(dǎo)致公司芯片產(chǎn)品導(dǎo)入速度大幅減緩。 寒武紀(jì)目前產(chǎn)品的客戶集中度較高。2017年-2019年，公司前五大客戶的銷售金額合計占營收比例分別為100%、99.95%和95.44%。2019年，公司前五大客戶分別為珠海市橫琴新區(qū)管理委員會商務(wù)局、西安蚌灃東儀亭科技服務(wù)有限公司、公司B、公司A、上海腦科學(xué)與類腦研究中心。其中，2017年和2018年，公司A都是寒武紀(jì)的第一大客戶。招股書披露，公司A得到公司授權(quán)，將寒武紀(jì)終端智能處理器IP集成于其旗艦智能手機芯片中。結(jié)合公開信息，公司A為華為方面公司，華為Mate10和華為Mate20都曾搭載寒武紀(jì)AI芯片。此外，招股書披露，公司B為寒武紀(jì)的關(guān)聯(lián)方。

　　寒武紀(jì)的董事長、總經(jīng)理陳天石，出生于1985年，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)計算機軟件與理論博士，2010年7月至2019年9月就職于中科院計算所，博士生導(dǎo)師。2016年3月創(chuàng)立公司，現(xiàn)任公司目前直接間接合計控制公司41.71%股份，為公司控股股東、實際控制人。 其他股東方面，中科院計算所控制的中科算源持有公司18.24%股份，為第二大股東。此外，國投基金、阿里創(chuàng)投、科大訊飛、國新資本等也持有寒武紀(jì)股份。