自然資源部辦公廳關于印發(fā)《自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范（試行）》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門，新疆生產(chǎn)建設兵團自然資源局，各派出機構，部機關各司局：

　　《自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范（試行）》已經(jīng)部領導審定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。　　

　　自然資源部辦公廳
　　2020年12月29日
　　

　　自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范
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　　為規(guī)范自然資源部本級立案查處自然資源違法行為工作，明確部立案查處的范圍、職責分工、工作程序和工作內(nèi)容，規(guī)范執(zhí)法行為，提升執(zhí)法效能，推進自然資源執(zhí)法制度建設，依據(jù)《土地管理法》《礦產(chǎn)資源法》《測繪法》《自然資源執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》《自然資源行政處罰辦法》等法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本規(guī)范。

　　一、適用范圍和職責分工

　　自然資源部立案查處土地、礦產(chǎn)、國土空間規(guī)劃、測繪地理信息領域違法行為，適用本規(guī)范。
　　自然資源部立案查處具體工作由執(zhí)法局和其他業(yè)務司局按照以下執(zhí)法職責劃分實施：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)法局歸口管理。
　　1.制度建設歸口。執(zhí)法局牽頭推進行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化建設，統(tǒng)一立案查處程序、標準、格式文書等內(nèi)容。

　　2.重大案件歸口。執(zhí)法局接收其他業(yè)務司局在履職過程中發(fā)現(xiàn)并移交的中央領導關注、群眾反映強烈、社會影響重大、跨省級區(qū)域違法等重大違法線索，會同相關司局立案查處。

　　3.對外移送歸口。執(zhí)法局統(tǒng)籌做好立案查處的重大違法案件對外移送等相關銜接工作。

　　4.執(zhí)法信息歸口。執(zhí)法局、其他業(yè)務司局在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的重大違法線索和重大案件查處情況，分別抄送對方以及總督察辦和相關督察局，執(zhí)法局對有關信息進行集成。

　　（二）部本級執(zhí)法查處職責劃分。

　　1.執(zhí)法局承擔違法批地、批礦以及未經(jīng)審批自然資源違法行為的執(zhí)法查處職責，包括發(fā)現(xiàn)并核查重大違法線索、依法組織查處等。

　　2.其他業(yè)務司局承擔與部本級行政許可、行業(yè)監(jiān)管等密切相關違法行為的執(zhí)法查處職責，包括加強批后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)、核查違法線索，對違反相關許可禁止性規(guī)定的違法行為，依法作出警告、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣、降低資質(zhì)等級或吊銷許可證件等處罰。符合立案條件的，相關業(yè)務司局可以依法立案查處，也可以根據(jù)情況轉(zhuǎn)交省級自然資源主管部門，跟蹤督促地方依法處理到位。

　　二、工作要求和流程
　　自然資源部立案查處自然資源違法行為，應當遵循嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法原則，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、依據(jù)正確、程序合法、處理適當。

　　自然資源部立案查處自然資源違法行為，應當按照立案、調(diào)查取證、案情分析和調(diào)查報告、案件審理、征求意見、重大執(zhí)法決定法制審核、部審議形成處理決定、實施處理決定、執(zhí)行、結(jié)案的工作流程進行。

　　三、立案

　　（一）立案管轄范圍。

　　自然資源違法案件管轄以屬地管轄為原則。自然資源部管轄全國范圍內(nèi)重大、復雜和法律法規(guī)規(guī)定應當管轄的案件，具體包括：

　　1.黨中央、國務院要求自然資源部管轄的自然資源違法案件；

　　2.法律法規(guī)規(guī)定應當由自然資源部管轄的自然資源違法案件；

　　3.跨省級行政區(qū)域的自然資源違法案件；

　　4.自然資源部認為應當由其管轄的自然資源違法案件。

　　其中，自然資源部認為應當由其管轄的自然資源違法案件，是指省級自然資源主管部門上報、其他部門移送以及執(zhí)法督察工作中發(fā)現(xiàn)嚴重損害群眾權益的重大、典型違法行為，經(jīng)部批準立案查處的案件。

　　（二）立案呈批。

　　對需要由自然資源部立案查處的自然資源違法行為，應當先行組織對違法線索基本事實進行核查。

　　經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)符合以下條件的自然資源違法行為，應當報部批準后立案：

　　1.有明確的行為人；

　　2.有違反自然資源管理法律法規(guī)的事實；

　　3.依照自然資源管理法律法規(guī)應當追究法律責任；

　　4.未超過行政處罰追訴時效；

　　5.符合自然資源部立案管轄范圍。

　　經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)違法事實不存在，違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果，或者違法狀態(tài)已消除的，報部批準后，可以不予立案。

　　立案或者不予立案呈批前，具體案件的承辦司局（包括執(zhí)法局和其他業(yè)務司局）可以征求部相關司局意見。

　　立案或者不予立案呈批時，承辦司局應當向部提交相應的請示，附《立案呈批表》或者《不予立案呈批表》、違法線索初步核查報告和征求意見情況。部領導在10個工作日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定。

　?。ㄈ┐_定承辦人員。

　　部決定立案查處的，承辦司局應當確定至少2名有執(zhí)法證件的案件承辦人員。

　　根據(jù)工作需要，承辦司局可以會同其他業(yè)務司局，也可以抽調(diào)地方自然資源主管部門人員參加部立案查處工作，配發(fā)部臨時執(zhí)法證件，保障辦案人員執(zhí)法資格。

　四、調(diào)查取證

　　（一）取證要求。

　　調(diào)查取證時，辦案人員應當不少于2人，并向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件。根據(jù)需要，可以請派駐地方的國家自然資源督察機構派員參加調(diào)查。

　　辦案人員按照《自然資源行政處罰辦法》等規(guī)定的證據(jù)收集要求，收集與案件相關的書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、詢問筆錄、現(xiàn)場勘測筆錄、鑒定意見等證據(jù)。其中，需要耕地破壞程度、礦產(chǎn)資源破壞價值等鑒定或認定的，部可以委托省級自然資源主管部門或者有關專業(yè)機構進行鑒定或認定，并出具鑒定意見或者認定意見。

　?。ǘ┱{(diào)查中止或者調(diào)查終止。

　　出現(xiàn)規(guī)定的中止調(diào)查或者終止調(diào)查情形的，案件承辦人員應當填寫《中止調(diào)查決定呈批表》或者《終止調(diào)查決定呈批表》，征求部相關司局意見，按程序報部批準后，中止或者終止案件調(diào)查。

　　五、案情分析和調(diào)查報告

　　在調(diào)查取證的基礎上，案件承辦人員對收集的證據(jù)、案件事實進行認定，確定違法性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，起草調(diào)查報告。

　　（一）案情分析。

　　案件承辦人員對收集的證據(jù)進行真實性、合法性和關聯(lián)性審查，梳理和認定違法事實，研究確定違法性質(zhì)和法律適用等。案情分析過程中，可以根據(jù)需要征求部相關業(yè)務司局或其他單位的意見。

　　（二）調(diào)查報告。

　　在調(diào)查取證和案情分析基礎上，案件承辦人員起草《違法案件調(diào)查報告》。調(diào)查報告提出的處理建議應當明確具體。其中，建議給予行政處罰的，應當依據(jù)土地、礦產(chǎn)資源所在地或國土空間規(guī)劃、測繪地理信息違法行為發(fā)生地的行政處罰自由裁量權標準和辦法，提出具體的行政處罰建議。

　　六、案件審理

　　案件承辦人員起草的《違法案件調(diào)查報告》經(jīng)審核后，提交承辦司局的司（局）會議審理，視情況可以邀請相關司局參加。

　　司（局）會議由承辦司局的主要負責人主持。案件承辦人員介紹案件情況，對違法事實、案件定性、處理意見和法律適用等作出說明；參會人員就案件有關問題進行提問和討論，案件承辦人員進行解答或者補充說明；會議主持人總結(jié)形成審理意見；案件承辦人員如實記錄參會人員意見和審理意見，制作《違法案件審理記錄》，參會人員簽字后，報會議主持人審簽。

　　根據(jù)審理意見，案件承辦人員對《違法案件調(diào)查報告》進行修改、完善。

　　七、征求意見

　　案件審理通過后，將《違法案件調(diào)查報告》分送部相關業(yè)務司局、案件所在地省級自然資源主管部門或者其他單位征求意見。

　　根據(jù)征求意見情況，承辦司局對《違法案件調(diào)查報告》進行修改、完善。

　　八、重大執(zhí)法決定法制審核

　　征求意見后，承辦司局依據(jù)《自然資源執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》的相關規(guī)定，對擬作出的重大執(zhí)法決定提交法規(guī)司進行法制審核，法規(guī)司審核后出具審核意見。

　　按照法規(guī)司的重大執(zhí)法決定法制審核意見，承辦司局對《違法案件調(diào)查報告》進行修改、完善。

　　九、部審議形成處理決定

　　承辦司局起草《關于提請部專題會審議×××違法案件調(diào)查報告的請示》，經(jīng)相關業(yè)務司局會簽后報部。請示應附會簽意見及采納情況、征求意見及采納情況、重大執(zhí)法決定法制審核意見、《違法案件處理決定呈批表》等。對于擬作出行政處罰決定的，另附《行政處罰告知書》《行政處罰聽證告知書》《行政處罰決定書》；對于擬作出行政處理決定的，另附《行政處理告知書》《行政處理決定書》；對于需要追究黨紀政務責任或涉嫌職務犯罪的，另附《問題線索移送書》；對于涉嫌非職務犯罪，另附《涉嫌犯罪案件移送書》。

　　部領導同意召開部專題會并確定會議時間后，承辦司局準備會議材料，并于會議前分送各參會單位。

　　部專題會由分管部領導主持，承辦司局匯報，相關司局參加。

　　部專題會對案件調(diào)查報告及相關法律文書進行審議，形成案件處理決定。承辦司局起草《部專題會議紀要》，按照規(guī)定程序報分管部領導簽發(fā)。

　　部專題會認為案件特別復雜、重大的，應當提交部長辦公會審議。承辦司局按照《自然資源部工作規(guī)則》的有關規(guī)定，提請部長辦公會審議，并準備相關材料。

　　經(jīng)部專題會或者部長辦公會審議通過后，承辦司局將《違法案件處理決定呈批表》報部領導審簽。

　　十、實施處理決定

　　《違法案件處理決定呈批表》經(jīng)部領導簽批后，承辦司局具體履行相應程序，實施處理決定。

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　　決定給予行政處罰的，按照下列程序進行：

　　1.行政處罰告知和行政處罰聽證告知。制作《行政處罰告知書》《行政處罰聽證告知書》，采取直接送達或者委托送達等方式送達當事人。當事人提出陳述和申辯的，由承辦司局進行復核。

　　當事人申請聽證的，由法規(guī)司按照《自然資源聽證規(guī)定》組織聽證。

　　2.行政處罰決定。當事人未在規(guī)定時間內(nèi)提出陳述、申辯和申請聽證的，或者陳述、申辯、聽證提出的事實、理由或者證據(jù)不成立的，制作《行政處罰決定書》，經(jīng)部領導簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達或者委托送達等方式，送達當事人。經(jīng)陳述、申辯或者聽證，需要修改擬作出的行政處罰決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處罰決定。

　　3.行政處罰作出時限。部應當自立案之日起60日內(nèi)作出行政處罰決定。如需延長，應當報部批準。

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　　對違法批地、違法批礦等，決定給予行政處理的（如明確違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開采礦產(chǎn)資源的相關文件無效，提出撤銷批準文件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等具體要求和建議追究黨紀政務責任等），按照下列程序進行：

　　1.行政處理告知。制作《行政處理告知書》，采取直接送達或者委托送達等方式送達當事人。當事人提出陳述和申辯的，由承辦司局進行復核。

　　2.行政處理決定書。當事人未在規(guī)定時間內(nèi)提出陳述、申辯的，或者陳述、申辯提出的事實、理由、證據(jù)不成立的，制作《行政處理決定書》，經(jīng)部領導簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達或者委托送達等方式送達當事人。經(jīng)陳述、申辯，需要修改擬作出的行政處理決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處理決定。

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　　對發(fā)現(xiàn)黨員干部涉嫌違反黨紀、國家公職人員涉嫌職務違法或職務犯罪，決定向紀檢監(jiān)察部門移送問題線索的，承辦司局起草《問題線索移送書》，報部領導簽發(fā)后，按照《自然資源行政監(jiān)督與紀檢監(jiān)察監(jiān)督貫通協(xié)調(diào)工作機制清單》的有關要求辦理。

　　對案件責任人涉嫌非職務犯罪，決定向公安機關移送案件的，承辦司局起草《涉嫌犯罪案件移送書》，報部領導簽發(fā)后，按照《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和行政執(zhí)法與刑事司法銜接的相關規(guī)定辦理。

　?。ㄋ模┏蜂N立案決定。

　　對違法事實不成立或者違法行為已過行政處罰追訴時效，決定撤銷立案決定的，承辦司局填寫《撤銷立案決定呈批表》，報部批準。

　?。ㄎ澹┎挥栊姓幜P或者行政處理。

　　對違法行為輕微或者違法狀態(tài)已消除，決定不予行政處罰或者行政處理的，承辦司局按照本規(guī)范第十二條的規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)。

　　（六）移送有管轄權機關。

　　案件不屬于自然資源部管轄，決定移送有管轄權機關的，承辦司局起草移送案件管轄文件，報部批準后，移送有管轄權機關，按照本規(guī)范第十二條的規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)。

十一、執(zhí)行

　?。ㄒ唬┲鲃庸_處理決定。

　　自然資源部作出的行政處罰決定、行政處理決定生效后，按照政府信息公開、政務公開和行政執(zhí)法公示制度的有關規(guī)定，承辦司局在部門戶網(wǎng)站上公開，督促違法當事人自覺履行，接受社會監(jiān)督。根據(jù)工作需要，也可以通過其他媒體進行報道。

　　立案查處過程中，應當按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于全面推進政務公開工作的意見》和自然資源部《關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實施方案》的要求，做好行政執(zhí)法信息公開相關工作。

　?。ǘ┬姓幜P決定的執(zhí)行。

　　當事人應當按照《行政處罰決定書》的要求自覺履行。其中，決定沒收違法所得或者罰款的，應當將違法所得或者罰款足額上繳國庫，并提供繳款憑據(jù)；決定沒收地上建（構）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實物的，應當配合將地上建（構）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實物移交所在地的人民政府或者其指定的部門。

　　當事人在法定期限內(nèi)不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，自然資源部可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)，向土地、礦產(chǎn)資源所在地或國土空間規(guī)劃、測繪地理信息違法行為發(fā)生地的中級人民法院申請強制執(zhí)行。《強制執(zhí)行申請書》應當由部領導簽名，加蓋部印章，注明日期，并附具相關材料。

　　申請強制執(zhí)行前，自然資源部制作《履行行政處罰決定催告書》，承辦司局采取直接送達或者委托送達等方式，送達當事人。

　?。ㄈ┬姓幚頉Q定的執(zhí)行。

　　當事人應當按照《行政處理決定書》的要求，自覺履行，撤銷、廢止違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開采礦產(chǎn)資源等相關文件，落實依法收回土地等決定。

　　（四）督促執(zhí)行。

　　根據(jù)案件情況，自然資源部可以要求省級自然資源主管部門跟蹤督辦行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況。國家自然資源督察機構結(jié)合督察職責開展督察工作。

　　（五）執(zhí)行記錄。

　　根據(jù)行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況，承辦司局制作《執(zhí)行記錄》。

　　十二、結(jié)案

　　（一）結(jié)案條件。

　　符合下列條件之一的，可以結(jié)案：

　?。?）案件已經(jīng)移送管轄的；
　?。?）終止調(diào)查的；
　?。?）決定不予行政處罰或者行政處理的；
　?。?）行政處罰決定或者行政處理決定執(zhí)行完畢的；
　?。?）行政處罰決定終結(jié)執(zhí)行的；
　?。?）已經(jīng)依法申請人民法院強制執(zhí)行的。

　　涉及需要移送有關部門追究刑事責任、黨紀政務責任的，結(jié)案前應當已經(jīng)依法移送。

　　（二）結(jié)案呈批。

　　符合結(jié)案條件的，承辦司局填寫《結(jié)案呈批表》，報部批準后結(jié)案。

　?。ㄈ┝⒕須w檔。

　　結(jié)案后，案件承辦人員將辦案過程中形成的全部材料，按照相關規(guī)定和部檔案管理要求，及時整理歸檔。

　　案卷分為正卷和副卷，正卷主要為案件查處過程中制作的法律文書和收集的證據(jù)材料等；副卷主要為內(nèi)部呈批材料等。