泰伯網(wǎng)訊，4月6日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國(guó)金證券、東方證券和五礦證券等7家證券公司。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，在29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息中，針對(duì)首發(fā)上市出現(xiàn)的違規(guī)行為處罰最多，涉及多個(gè)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目。

其中，上述項(xiàng)目共涉及12家首發(fā)上市公司，包括二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司、深圳信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)股份有限公司、四方光電股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司等。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，針對(duì)發(fā)行人商譽(yù)減值、股權(quán)情況等核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、管控薄弱等多種情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)中信證券、中山證券采取了責(zé)令改正措施；對(duì)中信證券、海通證券采取了監(jiān)管談話(huà)措施；對(duì)中信證券、海通證券、五礦證券、東方證券、中金公司、國(guó)金證券采取了出具警示函措施。

針對(duì)掛牌公司重大合同情況、發(fā)行人商譽(yù)減值、商業(yè)賄賂、發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)下滑等核查不充分等情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)36名項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人采取了監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月、認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月、暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月等措施。

日前，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)在中國(guó)發(fā)展高層論壇上指出，不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力。資本市場(chǎng)必須要有一套公開(kāi)透明、連續(xù)穩(wěn)定、可預(yù)期的制度體系；監(jiān)管部門(mén)也需要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，加快完善相關(guān)辦法、規(guī)定。