12月1日，北京證監(jiān)局公告，對(duì)合眾思?jí)迅笨偨?jīng)理林伯瀚出具警示函。

經(jīng)查，林伯瀚擔(dān)任北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰靖笨偨?jīng)理期間，其配偶于2022年4月21至2022年7月13日期間，累計(jì)買入公司股票85000股，交易金額合計(jì)481750元，累計(jì)賣出公司股票139200股，交易金額合計(jì)990880元，構(gòu)成短線交易。

上述期間內(nèi)買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

北京證監(jiān)局決定，對(duì)林伯瀚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。

早前，合眾思?jí)寻l(fā)布公告稱，按照“收益=賣出股數(shù)*（賣出價(jià)格-買入價(jià)格）”的計(jì)算方式，逐筆進(jìn)行核算，上述短線交易所獲盈利130450元，林伯瀚配偶已主動(dòng)將所獲收益全數(shù)上交公司。