東方國信9月25日晚間公告，公司實際控制人管連平、霍衛(wèi)平近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》和深交所出具的《監(jiān)管函》。管連平、霍衛(wèi)平承諾在內蒙古數據中心項目建設完成正式運營之日或2023年12月31日二者孰早之日前，將持有的寧波梅山保稅港區(qū)德昂投資合伙企業(yè)和北京德昂世紀科技發(fā)展有限公司的合伙份額/股權及其他權益全部進行轉讓給東方國信或無關聯第三方。截至2023年12月31日，上述承諾未履行完畢，構成違反承諾的行為。北京證監(jiān)局決定對兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。公司同日公告，近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》，經查,截至2024年2月23日，公司存在超授權期限對閑募集資金進行現金管理的情形。肖寶玉作為時任財務總監(jiān)、劉彥斐作為時任董事會秘書未能勤勉盡責,督促上市公司規(guī)范使用募集資金,及時履行信息披露義務。北京證監(jiān)局決定對公司及肖寶玉、劉彥斐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2024年9月12日，深交所向北京東方國信科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：2024年4月22日，你公司披露《關于追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告》，顯示你公司于2021年8月5日召開臨時股東大會，審議通過公司在保證募集資金項目及資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣5.5億元的閑置募集資金進行現金管理，決議有效期自股東大會審議通過之日起24個月。2024年1月，你公司經自查發(fā)現存在超授權期限對閑置募集資金進行現金管理的情形，于2024年4月19日補充確認了超期限使用閑置募集資金進行現金管理的事項，并提交2024年5月13日召開的2023年度股東大會審議通過。你公司的相關行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.3條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視相關問題，吸取教訓，及時整改，杜絕相關問題的再次發(fā)生。
6月17日，天元航材（營口）科技股份有限公司（簡稱：天元航材）深交所IPO審核狀態(tài)變更為“終止”。因天元航材、保薦人撤回發(fā)行上市申請，根據《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則(2024年修訂)》第六十二條，深交所決定終止其發(fā)行上市審核。據招股書，公司是一家以航天新材料為主要產品的科研生產型企業(yè)，專注于以固體火箭推進劑原材料為主的航天新材料的研發(fā)、生產和銷售，擁有從小試、中試到工業(yè)化生產的全流程科技成果轉化能力。
4月22日，深交所向北京超圖軟件股份有限公司及相關責任人發(fā)出監(jiān)管函：2024年4月17日，你公司披露《更正公告》。公告顯示，因工作人員疏忽，導致《2023年年度報告》中年度利潤分配情況等部分信息披露有誤，你公司對相關內容予以更正。本次更正的信息，不會對公司2023年度財務狀況和經營業(yè)績數據造成影響。你公司的相關行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。你公司財務負責人荊鉞坤未能勤勉盡責，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第4.2.2條的規(guī)定，對此負有責任。請你公司董事會充分重視相關問題，吸取教訓，及時整改，杜絕相關問題的再次發(fā)生。
3月22日，深交所向北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍發(fā)出監(jiān)管函：根據北京證監(jiān)局局出具的《關于對北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》查明的事實，你公司存在以下問題：一是2019年至2022年年報中未正確核算、列報和披露上海同江機動車檢測有限公司、上海寶盈機動車檢測有限公司、上海盈江機動車檢測有限公司三家檢測場受托經營業(yè)務相關的合同義務。不符合《企業(yè)會計準則——基本準則》第十二條、第十三條、第十四條的規(guī)定。二是2018年至2020年年報中未正確列報和披露對北京飛利信澤淵基金管理中心的投資。2018年母公司單體報表中對澤淵基金的投資成本未按認繳義務進行披露。2020年母公司單體報表中進行了更正，但未追溯調整母公司單體報表的期初余額和比較報表。不符合《企業(yè)會計準則第2號——長期股權投資》第六條及《企業(yè)會計準則第30號——財務報表列報》第十二條的規(guī)定。你公司相關問題導致相關定期報告信息披露不準確，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。楊振華作為你公司董事長兼總經理，曹忻軍作為你公司財務總監(jiān)，未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定。請你公司及相關當事人充分重視相關問題，吸取教訓，及時整改，杜絕相關問題的再次發(fā)生。
10月23日消息，北斗星通公告，公司正在籌劃重大資產出售事項，旗下全資子公司北斗星通（重慶）汽車電子有限公司擬以現金方式向北京華瑞世紀智聯科技有限公司出售直接持有的北斗星通智聯科技有限責任公司15%的股權。此外，公司收到深圳證券交易所的重組問詢函，目前正在組織回復。本次交易完成后，重慶北斗直接持有北斗智聯 18.21%股權，華瑞智聯直接持有北斗智聯 40.57%的股權，北斗智聯將不再納入公司合并報表范圍。本次交易預計構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規(guī)定的重大資產重組，不涉及公司發(fā)行股份，也不會導致公司控制權的變更。
9月21日，深交所向四川觀想科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：2023年9月19日，你公司披露的《第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司關于四川觀想科技股份有限公司募集資金使用事項的專項現場檢查報告》顯示，2023年1-6月，你公司使用募集資金約1457萬元購買相關產品，后續(xù)該等產品及其他加載了公司軟件的產品作為整套定制化產品對外銷售。你公司前述募集資金所購買的相關產品實際用于公司現有業(yè)務生產經營，未最終投向募投項目。你公司已于2023年9月15日將前述款項全部歸還至募集資金專戶。你公司的相關行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第6.3.1條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視相關問題，吸取教訓，及時整改，杜絕相關問題的再次發(fā)生。
9月8日，深交所向天夏智慧城市科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：根據中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》查明的事實，你公司存在以下違規(guī)行為：2018年8月開始因借款、擔保、票據追索、合同糾紛等你公司及子公司陸續(xù)被訴至法院。其中你公司應當不晚于2019年4月11日知悉國?金融資產管理股份有限公司、中信銀行合肥分行向安徽省高級人民法院提起要求你公司承擔擔保責任訴訟事項。截至當日 你公司連續(xù)12月內累計涉訴金額6.17億元已達到上一年度經審計凈資產的11.08%。你公司未及時披露直至2019年4月30日才在2018年年報中披露了部分訴訟事項。你公司在2019年8月30日披露的2019年半年報中仍未完整披露相關訴訟事項。至此時你公司應披露而未披露的涉訴案件不少于32起金額不低于11.12億元占上一年度經審計凈資產的比例超過17%。你公司的相關行為違反了本所《股票上市規(guī)則》第1.4條、第11.11.1條的規(guī)定，依據本所《股票上市規(guī)則》第17.1條的規(guī)定對你公司予以書面警示。
神州數碼公布，2023年8月31日，深圳證券交易所上市審核委員會召開2023年第69次上市審核委員會審議會議，對神州數碼集團股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券的申請進行了審核。根據會議審核結果，公司本次向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券的申請符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。神州數碼擬發(fā)行可轉債募資不超過13.49億元，用于神州鯤泰生產基地項目 、數云融合實驗室項目、信創(chuàng)實驗室項目、補充流動資金。神州數碼8月30日公布2023年半年度報告，報告期營業(yè)收入556.01億元，同比下降3.59%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4.33億元，同比增長11.19%；基本每股收益0.6616元。
7月7日，深交所向振芯科技發(fā)出關注函：針對“2023年7月3日，你公司披露《第五屆董事會第九次臨時會議決議公告》稱，公司于7月1日收到原董事長莫曉宇提交的書面辭職報告，因個人身體原因莫曉宇辭去公司董事長等職務并同時辭去第六屆董事會非獨立董事候選人。公司重新進行董事會換屆選舉，新增提名莫然為第六屆董事會非獨立董事候選人。公司決定取消原定于2023年7月6日召開的2023年第一次臨時股東大會，同時定于2023年7月18日另行召開2023年第一次臨時股東大會。此外，公司第五屆董事會、監(jiān)事會于2023年5月12日任期屆滿，公司董事會和監(jiān)事會已延期換屆。”等情況，深交所提出包括“詳細說明此次董事會換屆的籌劃過程、關鍵時間節(jié)點、你公司及相關方在籌劃期間所做的主要工作，是否已充分履行內部決策程序，相關表決結果是否有效，相關安排是否審慎合理，是否符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。說明是否存在其他導致在短期內重新進行董事會換屆選舉的原因，如是，說明具體情況?！钡纫蟆?
6月15日，海格通信公告，公司于2023年6月13日收到深圳證券交易所出具的《關于受理廣州海格通信集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股票申請文件的通知》(深證上審〔2023〕420號)。深交所對公司報送的向特定對象發(fā)行股票的申請文件進行了核對，認為申請文件齊備，決定予以受理。本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額不超過20億元（含本數），扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額將用于：“ 北斗 +5G” 通導融合研發(fā)產業(yè)化項目、無人信息產業(yè)基地項目、天樞研發(fā)中心建設暨衛(wèi)星互聯網研發(fā)項目。